鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资      基金招募说明书      鹏华基金管理有限公司                         鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书                      蹙迫指示   本基金经 2024 年 12 月 11 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金注册的批复》                   （证监许可20241793 号文）注册，进行召募。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等要素产生波动， 投资东谈主在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分计划自身的风险承受能力，理 性判断市集，并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风 险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险偏执他风险等。本基金四肢指数基金的特定风险包括标的 指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的 指数答复偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪偏离度和追踪短处贬抑未达约定想法的风 险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、主动增强投资的风险等。   根据本基金的投资策略，为了得回卓越指数的投资答复，不错在被迫追踪指数的基础上 进行一些优化调整，如在一定幅度内减少或增强成份股的权重、替换或者增多一些非成份股。 这种基于对基本面的深度研究作出优化调整投资组合的决策，最终结果仍然存在一定的不确 定性，其投资收益率可能高于指数收益率但也有可能低于指数收益率。   本基金属于股票指数增强型基金，其预期的收益和风险高于货币市集基金、债券型基金、 羼杂型基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相通的风险收益特征。   本基金的标的指数为沪深 300 指数。   指数样本空间由同期兴盛以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭 证组成：   （1）科创板证券、创业板证券：上市时期逾越一年。   （2）其他证券：上市时期逾越一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值排在前 30 位。   沪深 300 指数样本是按照以下方法采纳筹谋情状细腻、无违警非法事件、财务陈述无 紧要问题、证券价钱无赫然特别波动或市集主管的公司：   （1）对样本空间内证券按照以前一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 50% 的证券；                       鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书    （2）对样本空间内剩余证券，按照以前一年的日均总市值由高到低排行，考中前 300 名的证券四肢指数样本。 www.csindex.com.cn。    本基金可投资资产救济证券，可能面对利率风险、流动性风险、评级风险。同期，本基 金也可投资股指期货，因为股指期货经受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当 市集出现不利行情时，股价指数轻浅的变动就可能会使投资东谈主权益遇到较大损失。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所面对的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险，以及 与存托凭证刊行机制干系的风险，包括基金四肢存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、行 使表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托左券自动不停存托凭证持有东谈主的风险；因 多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息线路监管方面与境内可能存 在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。    本基金可参与融资交游，可能面对杠杆风险、强制平仓风险、违约风险、交游被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。    本基金可参与转融通证券出借业务，转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风 险、信用风险、市集风险、其他风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和 损失。    本基金可投资于可调度债券、可交换债券，投资可调度债券、可交换债券的主要风险包 括信用风险及提前赎回风险等。    本基金若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素 致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份 额持有东谈主大会对科罚有磋磨进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通 过的，本基金合同远隔。因此，基金份额持有东谈主将可能面对基金合同远隔的风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主履行相应步履后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的讨论章节。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主将对基金简称进行特殊标志，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金 份额持有东谈主仔细阅读干系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。    基金的过往功绩并不预示其翌日推崇，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本 基金推崇的保证。    基金管理东谈主依照恪称包袱、结实信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证                    鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则， 在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承 担。投资有风险，投资东谈主在投老本基金前应隆重阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金 居品贵寓纲目等信息线路文献。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》讨论的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，任何一方均应当将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院 届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均 有不停力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。                                     鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书                                 目         录                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书                   第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》       （以下简称《销售办法》）、                   《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》（以 下简称《信息线路办法》           ）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》                                    （以下简称 《流动性风险管理规矩》）            、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                         （以 下简称《指数基金指引》           ）等讨论法律律例的规矩，以及《鹏华沪深 300 指数目化增强型证 券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。   本招募说明书说明了鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”     ）的投资想法、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策讨论的必要事项，投资东谈主 在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性论说或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募 的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同偏执他讨论规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                            鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书                        第二部分 释 义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何灵验改进和补充 强型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改进和补充 新 纲目》偏执更新 公告》 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改进 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进       《信息线路办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进             ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其常常作念出的改进       《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的改进                     鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经讨论政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（包括其常常改进）及干系法律律例规矩，使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投 资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主鉴定了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 受鹏华基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面阐述的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月                          鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书                                  ，是表率基金管理 东谈主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主和投资东谈主共同校服 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，恳求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调度中转入恳求份额总和后的余额） 逾越上一灵通日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 他资产的价值总和 额净值的过程 线路办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电                     鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 子线路网站）等引子 有东谈主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服 务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的 基金代码，并分别公布基金份额净值 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、出借 期限在 10 个交游日以上的出借证券、资产救济证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公正对待 置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且经受估值时期仍导致公允价值存 在紧要省略情趣的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要 省略情趣的资产；（3）其他资产价值存在紧要省略情趣的资产 融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务                                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书                            第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况                                   （0755）82021155               出资东谈主称号                    出资额（万元）       出资比例           国信证券股份有限公司                       7,500      50%      意大利欧利盛老本资产管理股份公司       （Eurizon Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司                        150        1%                 总   计                      15,000     100%   二、主要东谈主员情况   张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现任 国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月开动担任鹏华基金管理有限公司 董事长。   邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限公司董 事。   杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙 江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国 信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构奇迹部总裁。自 2019 年 8 月开动担任鹏华基 金管理有限公司董事。   周中国先生，董事，管帐学硕士，高等管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华                                鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 为时期有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金 地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部 副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公 司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理就业，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席扩充官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR） 投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外执 行委员会委员、意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方 案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席扩充官、欧利盛老本股份公 司（Eurizon Capital S.A.）                       （卢森堡）首席扩充官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席扩充官。 现任意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总 监。自 2010 年 11 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳 部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业照料部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛老本资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年 3 月开动担任鹏华基 金管理有限公司董事。    张元先生，清静董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区工作、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室工作、副处长、处长、副主任，中央金融就业委员会研究室主任，中国银监会政 策律例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记 结算有限使命公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算 有限使命公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。    高臻女士，清静董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，表情触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资照应人 有限公司，现任曼达林投资照应人有限公司扩充合伙东谈主。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管 理有限公司董事。    蒋毅刚先生，清静董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城 讼师事务所高等合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，                                鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼扩充董事，深圳 市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司 副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司扩充董事，深圳市华融泰置业有限公 司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司扩充董事、行政总裁。 自 2013 年 11 月开动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财 务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总 司理、证券金融奇迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月开动担任鹏华基金管理有限公司监事。    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （Hewlett Packard Italy）管帐部，历任意大利生意银行（Banca Commerciale Italiana）财务 分析师，意大利联合生意银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联合圣保罗私东谈主银行 (Intesa Sanpaolo Private Banking)首 席财务官，联合圣保罗 银行集团信赖公司（ SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 扩充委员会成员。现任意大利欧利盛老本资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月开动担任鹏华基 金管理有限公司监事。    宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处照应人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总经 理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总司理。自    郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 奇迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月开动担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祯祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规经 理、高等合规官、总司理助理、首席合规人人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月开动担任鹏华基金管理有限公司监事。    邓召明先生，董事，总裁，简历同前。    高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、 督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。                               鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书    高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事解释部副处长、处 长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。    韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 寰宇社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固 定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基 金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究就业；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董 事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任海外业务部总司理。    李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国开发银行河南省分行海外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自    刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理照应人公司究诘 照应人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总经 理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公 司副总裁，现兼任首席市集官、机构答理部总司理。    苏俊杰先生，国籍中国，理学硕士，13 年证券从业训诫。曾任 MSCI INC.分析师，华 泰柏瑞基金管理有限公司专户投资司理，财通基金管理有限公司基金司理。2019 年 07 月加 盟鹏华基金管理有限公司，历任量化及繁衍品投资部副总司理，现担任指数与量化投资部总 司理/基金司理。 指数增强型证券投资基金基金司理，2018 年 09 月至 2019 年 07 月担任财通量化中枢优选混 合型证券投资基金基金司理，2019 年 01 月至 2019 年 07 月担任财通量化价值优选活泼配置 羼杂型证券投资基金基金司理，2019 年 04 月至 2019 年 07 月担任财通中证香港红利等权投 资指数型证券投资基金基金司理，2021 年 03 月担任鹏华沪深 300 指数增强基金司理，2021 年 03 月至 2025 年 01 月担任鹏华量化前卫羼杂基金司理，2022 年 01 月担任鹏华中证 500 指数增强基金司理，2022 年 08 月至 2023 年 12 月担任鹏华沪深 300 指数（LOF）基金司理， 年 08 月担任鹏华创业板指数（LOF）基金司理，2022 年 12 月担任科创 50 增强 ETF 基金经 理，2022 年 12 月担任鹏华中证 1000 指数增强基金司理，2022 年 12 月担任创 50ETF 基金 司理， 基金司理，2023 年 08 月担任鹏华创业板 50ETF 集结基金司理，2023 年 09 月至 2024 年 10                            鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 月担任 1000ETF 增强基金司理，2023 年 09 月担任科创 100ETF 基金基金司理，2023 年 12 月担任鹏华上证科创 100ETF 集结基金司理， 基金司理，2024 年 01 月担任鹏华智投 800 羼杂基金司理，2024 年 05 月担任鹏华智投数字 经济羼杂基金司理，2024 年 06 月担任鹏华中证 800ETF 基金司理，苏俊杰先生具备基金从 业阅历。   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。   闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东谈主的职责   四、基金管理东谈主的承诺                             《基金法》、                                  《销售办法》、                                        《运 作办法》、     《信息线路办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全里面贬抑轨制，采取灵验措 施，防备违警步履的发生。   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待公司管理的不同基金财产；                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交游步履；  （7）莽撞包袱，不按照规矩履行职责；  （8）法律律例以及中国证监会辞谢的其他步履。 律例及行业表率，结实信用、用功尽责，不从事以下步履：  （1）越权或非法筹谋；  （2）违犯法律律例、基金合同或托管左券；  （3）罕见毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）拒却、烦躁、糟蹋或严重影响中国证监会照章监管；  （6）莽撞包袱、奢华权柄；  （7）闪现在职职期间明察的讨论证券、基金的生意隐秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资蓄意等信息；  （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或障碍进行其他股票投资；  （9）协助、接受托付或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交游；  （10）违犯证券交游所业务法则，利用对敲、倒仓等违警技巧主管市集价钱，纳闷市集 纪律；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息线路和告白中罕见含有伪善、误导、诓骗成份；  （13）以不高洁技巧谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政律例辞谢的步履。  （1）依照讨论法律律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；  （3）不闪现在职职期间明察的讨论证券、基金的生意隐秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资蓄意等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游偏执他步履。  五、基金管理东谈主的里面贬抑轨制                     鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   基金管理东谈主的里面贬抑遵守以下原则：   （1）健全性原则：里面贬抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个设施；   （2）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步履，诊治内控轨制 的灵验扩充；   （3）清静性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对清静，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹谋管理方法缩短运作成本，提高经济效益， 以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑结果。   （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当安妥国度法律、律例、规章和各项规 定；   （2）全面性原则：里面贬抑轨制应当涵盖基金管理东谈主筹谋管理的各个设施，不得留有 轨制上的空缺或罅隙；   （3）审慎性原则：制定里面贬抑轨制应当以审慎筹谋、防备和化解风险为起点；   （4）当令性原则：里面贬抑轨制的制定应当跟着讨论法律律例的调整和基金管理东谈主经 营策略、筹谋方针、筹谋理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）董事会下设合规与风险贬抑委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险贬抑策略和控 制政策、互助突发紧要风险等事项；   （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务设施正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核就业，并可向董事会和中国证监会径直陈述；   （3）公司筹谋管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对各样 风险给予充分的评估和防备，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、辩论，并实时采取 防备和贬抑措施；   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过依期 或不依期查验里面贬抑轨制的扩充情况，促使公司各项筹谋管理步履的表率运行；   （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主举座层面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时陈述的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险贬抑”的理念，公司每个职工均负有 一线风险贬抑职责，负责把公司的风险贬抑理念和措施落实到每一个业务设施当中，并负有                    鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行陈述、反馈的义务。   （1）公司通过络续健全法东谈主治理结构，充分阐发清静董事和监事会的监督职能，力求 从起源上根毫不高洁关联交游、利益运送和里面东谈主贬抑阵势的发生，保护投资东谈主利益和公司 正当权益；   （2）管理层牢固确立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防备意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制， 使风险刚烈贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个设施；   （3）公司依据自身筹谋特质建立了包括岗亭自控、干系部门和岗亭之间相互监督制衡、 督察长和监察稽核部监督的、权责调和、严实灵验的三谈内控防地；   （4）建立并络续完善里面贬抑体系及里面贬抑轨制：自成立来，公司络续完善内控组 织架构、贬抑步履、贬抑措施以及贬抑职责，建立健全里面贬抑体系。通过络续地对里面控 制轨制进行改进和更新，公司的里面贬抑轨制络续走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息线路轨制、监察稽核轨制、信息时期管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及 包括岗亭树立、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和业务 经过上进行风险贬抑；   （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭树立上采取了严格的分离制 度，达成了基金投资与交游、交游与算帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制，形 成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭树立上减少和防备操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭使命制：公司通过健全岗亭使命制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理使命；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、陈述、贬抑以及监督步履， 并经过安妥的贬抑经过，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作讨论的风险，通过自满的陈述渠谈，对风险问题进行层层监督、管理、 贬抑，使部门和管理层即时附近风险情状并实时、快速作出风险贬抑决策；   （9）建立自动化监督贬抑系统：公司启用了恒生交游系统以及自行开发的投资方针监 控系统等蓄意机辅助贬抑系统，对投资比例限制、“辞谢买入股票名单”、交叉交游等方面 进行电子化贬抑，灵验地防备了运立场险和操守风险；   （10）络续强化投资规范，严格实施股票库轨制：公司络续强化投资规范，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同期，公司建立了严格的股票库轨制、辞谢和限制投资股票轨制，并由研究小组负责诊治， 总计股票投资必须完全从股票库中采纳。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，防备契约风险。                   鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书  （1）基金管理东谈主确知建立、实施和因循里面贬抑轨制是本公司董事会及管理层的使命；  （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面贬抑的线路真确、准确；  （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展络续完善里面贬抑体系和里面贬抑制 度。                               鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书                        第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管东谈主基本情况    称号：海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）    住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦    办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号    法定代表东谈主：周杰    讨论东谈主：蔡冰晶    讨论电话：021-23185448    成立时期：1988 年 8 月 15 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行银复1988383 号    组织体式：股份有限公司（上市）    注册老本：13,064,200,000 元东谈主民币    存续期间：持续筹谋    基金托管阅历批文及文号：               《对于核准海通证券股份有限公司证券投资基金托管阅历的 批复》   （中国证监会证监许可20131643 号）    海通证券成立于 1988 年，是国内最早成立的大型证券公司之一。海通证券 A 股于 2007 年在上海证券交游所挂牌上市并完成定向增发，H 股于 2012 年 4 月在香港联合交游所挂牌 上市。咫尺公司注册老本金为 1,306,420 万东谈主民币。    二、主要东谈主员情况    海通证券设基金托管部，现有员器具有多年金融从业经历，丰富的证券干系业务训诫。 全员具备基金从业阅历，职工的学历均在本科以上，硕士以上学历占 65.22%，专科漫步合 理，是一支结实用功，开拓革命的资产托管从业东谈主员团队。    周杰先生，工学硕士，2016 年 10 月 28 日于今担任公司董事长，2016 年 7 月于今担任 公司党委文牍。1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券有限公司投资银行部就业；1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产筹谋有限公司投资部司理、副总司理、董事长 兼总司理；2001 年 12 月至 2003 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总 司理；2002 年 1 月至 2016 年 7 月，先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市， 股份代号：0363）扩充董事兼副行政总裁、扩充董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁； 总裁、扩充董事兼常务副总裁、总裁兼党委副文牍；2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医 药集团股份有限公司（于上交所上市，股份代号：601607；于香港联交所上市，股份代号： 股份有限公司董事长兼党委文牍；2009 年 1 月于今担任中芯海外集成电路制造有限公司（于                           鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 纽约证券交游所上市，股份代号：SMI；于香港联交所上市，股份代号：00981）非扩充董 事。周先生 2016 年于今任上海证券交游所监事、薪酬委员会主任，2016 年于今任上海证券 同行公会会长，2017 年于今任上海金融业联合会副理事长，2016 年于今任上海上市公司协 会理事会副会长，2016 年于今任中国互联网金融协会会员代表，2017 年于今任上海金融理 财师协会会长，2017 年于今任上海市仲裁委仲裁人。   陈春钱先生，海通证券总司理助理，负责公司经纪业务。陈先生还兼任公司经纪业务委 员会主任、海外业务互助委员会委员、策略发展与 IT 治理委员会委员和中国证券业协会证 券经纪业专科委员会委员。陈先生于 1988 年 7 月获安徽财经学院经济学硕士学位并于 1995 年 7 月获厦门大学经济学博士学位，领有 17 年的证券业就业及管理训诫。1997 年 10 月至 务部副总司理；2000 年 3 月至 2000 年 12 月，担任深圳分公司副总司理；2000 年 12 月至 总部总司理，其间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总司理。   凌如水先生，海通证券基金托管部总司理，领有证券从业阅历与基金从业阅历。自 1995 年已有 23 年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪业务管理、证券钞票管理、 资产托管业务管理等就业。其中 1995 年至 2001 年在交通银行绍兴分行证券部，负责证券投 资业务。2001 年至 2013 年分别在海通证券上虞营业部担任总司理等职务，在此期间其管理 的证券营业部连气儿七年荣获“十佳营业部”荣誉。2013 年于今分别在海通证券企业及私东谈主 客户部和基金托管部担任副总司理、总司理，负责公司专科机构客户钞票管理业务和资产托 管业务管理。   三、基金托管业务筹谋情况   海通证券于 2013 年 12 月取得中国证监会核准证券投资基金托管阅历，是国内第一家取 得证券投资基金托管阅历的证券公司，海通证券长期遵守“求实、开拓、稳健、不凡”的经 营理念，络续加强风险管理和里面贬抑，严格履行托管东谈主的各项职责，切实诊治资产持有东谈主 的正当权益，为资产托付东谈主提供高质料的托管服务。   四、基金托管东谈主的里面贬抑轨制   严格校服国度讨论法律、律例、监管法则和公司里面规章轨制，防备和化解基金托管业 务筹谋风险，确保托管资产的完好和安全，切实保护基金份额持有东谈主权益，确保托管资产的 运作及干系信息线路安妥国度法律、律例、监管法则及干系合同、左券的规矩，查错防弊、 堵塞罅隙、排斥隐患，保证托管业务安全、灵验、稳健运行。   （1）全面性原则。里面贬抑应当浸透到基金托管业务的决策、扩充、监督的全过程和 各个操作设施，遮掩总计的部门和岗亭，并由全体东谈主员参与，任何决策或操作均应当有案可                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 查；   （2）蹙迫性原则。基金托管业务的里面贬抑应当在全面贬抑的基础上，温雅基金托管 业务运作的蹙迫业务事项和高风险范围；   （3）制衡性原则。岗亭树立应权责分明、相对清静、相互制衡，通过切实可行的措施 来排斥里面贬抑的盲点。   （4）安妥性原则。里面贬抑体系应同基金托管业务限制、业务范围、竞争情状和风险 水平及业务其他环境相安妥，里面贬抑轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、 法律及筹谋管理的需要，当令进行相应修改和完善；里面贬抑应当具有高度的泰斗性，任何 东谈主不得领有超出里面贬抑不停的权力，里面贬抑存在的问题应当得到实时反馈和纠正；   （5）审慎性原则。内控与风险管理必须以防备风险、审慎筹谋、保证托管资产的安全 与完好为起点；托管业务筹谋管理必须按照“内控优先”的原则，在新增业务时，先作念好 干系轨制开发；   （6）使命讲究原则。各业务设施都应有明确的使命东谈主，并按规矩对违犯轨制的径直责 任东谈主以及对负有指示使命的负责东谈主进行问责。   根据《基金法》         、《证券投资基金托管业务管理办法》第 92 大叫、                                 《非银行金融机构开展 证券投资基金托管业务暂行规矩》等法律律例，基金托管东谈主制定了一整套严实、高效的证券 投资基金托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《海通证券 证券投资基金托管业务管理办法》、《海通证券证券投资基金托管业务里面贬抑管理办法》、 《海通证券证券投资基金托管业务信息线路管理办法》、                         《海通证券证券投资基金托管业务保 密管理规矩》、       《海通证券证券投资基金托管业务印记及加密开辟管理规矩》、                                  《海通证券基金 托管业务从业东谈主员步履表率》、              《海通证券证券投资基金托管业务档案管理规矩》等，并根据 市集变化和基金业务的发展络续加以完善。作念到业务单干合理，时期系统完好清静，业务管 理轨制化，中枢功课区实行顽固管理，讨论信息线路由专东谈主负责。   基金托管东谈主通过基金托管业务各设施风险的事前揭示、事中贬抑和过后稽核的动态管理 过程来实施里面风险贬抑，为了保障内控管理的灵验扩充，聘用立信管帐师事务所（特殊普 通合伙）对基金托管业务运行进行里面贬抑评审。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步履   根据《基金法》、          《运作办法》和讨论证券律例的规矩，基金托管东谈主对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的蓄意、基金管理东谈主酬劳的计提 和支付、基金托管东谈主酬劳的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收 益分拨等步履的正当性、合规性进行监督和核查。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违犯《基金 法》、《运作办法》等讨论证券律例和基金合同的步履，应当实时文书基金管理东谈主给予纠正， 基金管理东谈主收到文书后实时查对阐述并进行调整。基金托管东谈主有权对文书县项进行复查，督                    鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能实时纠正的，基金托管东谈主 须陈述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法步履，须立即陈述中国证监会， 同期文书基金管理东谈主限期纠正。                            鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书                        第五部分 干系服务机构 一、销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层 讨论电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 讨论东谈主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 讨论电话：010-88082426 传真：010-88082018 讨论东谈主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 讨论电话：021-68876878 传真：021-68876821 讨论东谈主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区开发正途 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 讨论电话：027-85557881 传真：027-85557973 讨论东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 讨论电话：020-38927993 传真：020-38927990 讨论东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn 具体名单详见基金管理东谈主线路的基金销售机构名录。                       鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书  基金管理东谈主可根据讨论法律律例要求，根据实情，采纳其他安妥要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。  二、登记机构  称号：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层  法定代表东谈主：张纳沙  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层  讨论电话：      （0755）82021877  传真：    （0755）82021165  讨论东谈主：范伟强  三、出具法律观念书的讼师事务所  称号：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东谈主：廖海  电话：    （021）51150298  传真：    （021）51150398  讨论东谈主：刘佳  承办讼师：刘佳、吴卫英  四、管帐师事务所  称号：德勤华永管帐师事务所（特殊平凡合伙）  住所：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼  扩充事务合伙东谈主：付建超  办公室地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼  讨论电话：021-6141 8888  传真：021-6335 0177  讨论东谈主：江丽雅  承办管帐师：汪芳 江丽雅                          鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书                    第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他讨论法律律例，以及基金合同的规矩，经中 国证监会 2024 年 12 月 11 日证监许可20241793 号文准予召募注册。除法律、行政律例或 中国证监会另有规矩外，任何与基金份额发售讨论确当事东谈主不得预留或提前发售基金份额。   具体发售有磋磨以本基金的基金份额发售公告为准，请投资东谈主就发售和认购事宜仔细阅读 本基金的基金份额发售公告。   一、基金运作方式和类型   契约型灵通式，股票型基金   二、基金的存续期限   不依期   三、召募方式及阵势   通过各销售机构的基金销售网点（包括基金管理东谈主的直销中心偏执他销售机构的销售网 点，具体名单见基金管理东谈主线路的基金销售机构名录）公开发售。基金管理东谈主不错根据情况 变更、增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体召募时期详见基金份额发售公告及销 售机构干系公告。   五、召募对象   安妥法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外投资 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   六、召募上限   本基金可树立召募限制上限，具体限制上限及限制贬抑的有磋磨详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金树立初次召募限制上限，基金合同奏效后不受此召募限制的限制。   七、基金份额类别   本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取认 购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别树立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将分别蓄意并公告基金份额净值。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，根据基金执走时作情况，在履行 安妥步履后，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错增多本基金新的基金份额类别、调                         鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 整现有基金份额类别的费率水平或者住手现有基金份额类别的销售等并依照《信息线路办 法》的讨论规矩在规矩引子公告，此项调整无需召开基金份额持有东谈主大会。   八、基金份额的面值、认购用度、认购价钱及蓄意公式   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，本基金 C 类基金份额不收取认购费。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施离别的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老蓄意筹集的资金偏执投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于寰宇社会保障基金、不错投资基金的地点社会保障基金、 企业年金单一蓄意以及集会蓄意、生意养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门认同 的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定认购 费率，其他投资东谈主认购本基金 A 类基金份额的适用下表一般认购费率：     认购金额 M（元）           一般认购费率        特定认购费率          M          M ≥ 500 万      每笔 500 元       每笔 500 元   本基金 A 类基金份额的认购用度应在投资东谈主认购 A 类基金份额时收取。A 类基金份额 的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、登记等召募期间发生的各项 用度。投资东谈主在一天之内要是有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔分别蓄意。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额持有东谈主 总计，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   本基金认购经受金额认购的方式。   （1）若投资者采纳认购本基金 A 类基金份额，则认购金额包括认购用度和净认购金额。 蓄意公式为：   认购用度适用比例费率时，认购份额的蓄意方法如下：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）；   认购用度=认购金额－净认购金额；   认购份额=净认购金额/基金份额面值；                             鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   利息折算份额=认购利息/基金份额面值；   认购份额总额=认购份额＋利息折算份额。   认购用度为固定金额时，认购份额的蓄意方法如下：   认购用度=固定金额；   净认购金额=认购金额－认购用度；   认购份额=净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额=认购利息/基金份额面值；   认购份额总额=认购份额＋利息折算份额。   举例：某投资东谈主（非待业金客户）认购本基金 A 类基金份额 10,000 元，所对应的认购 费率为 1.20%，假设该笔认购金额产生利息 5.20 元，则认购份额为：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）=10,000/（1＋1.20%）=9,881.42 元   认购用度=认购金额－净认购金额=10,000－9,881.42=118.58 元   认购份额=净认购金额/基金份额面值=9,881.42/1.00=9,881.42 份   利息折算份额=认购利息/基金份额面值=5.20/1.00=5.20 份   认购份额总额=认购份额＋利息折算份额=9,881.42＋5.20=9,886.62 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，所对应的认购 费率为 1.20%，假设该笔认购金额产生利息 5.20 元，在基金合同奏效时，投资东谈主账户登记 有本基金 A 类基金份额 9,886.62 份。   （2）若投资者采纳认购本基金 C 类基金份额，则认购份额的蓄意公式为：   认购份额=认购金额/基金份额面值；   利息折算份额=认购利息/基金份额面值；   认购份额总额=认购份额＋利息折算份额。   举例：某投资者在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购期 间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额蓄意如下：   认购份额=认购金额/基金份额面值=100,000.00/1.00=100,000.00 份   利息折算份额=认购利息/基金份额面值=50.00/1.00=50.00 份   认购份额总额=认购份额＋利息折算份额=100,000.00+50.00=100,050.00 份   即：投资东谈主投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购期间产生的利 息为 50 元，在基金合同奏效时，投资东谈主账户登记有本基金 C 类基金份额 100,050.00 份。   （3）认购份额的蓄意保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。   利息折算的份额保留到少量点后两位，少量点后两位以后部分舍去，由此产生的短处计 入基金财产。   九、投资东谈主对基金份额的认购                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   投资东谈主可在召募期内前去本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时期 详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构干系业务办理法则。   投资东谈主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或 各销售机构干系业务办理法则。   （1）投资东谈主认购时，需按销售机构规矩的方式全额缴款。   （2）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购恳求不允许取销。   （3）投资东谈主在 T 日规矩时期内提交的认购恳求，时时应在 T+2 日到原认购网点查询认 购恳求的受理情况。   （4）销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定到手，而仅代表销售机构照实接 收到认购恳求。认购的阐述以登记机构或基金管理东谈主的阐述结果为准。对于认购恳求及认购 份额的阐述情况，投资东谈主可实时查询并妥善欺骗正当权利。   （1）本基金销售机构每个基金交游账户单笔最低认购金额为 1 元（含认购费）                                       ，各销售 机构对本基金最低认购金额及交游级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   （2）直销中心的初次最低认购金额为 100 万元（含认购费）                                ，追加认购单笔最低认购金 额为 1 万元（含认购费）             ，不设级差限制，通过本基金管理东谈主基金网上交游系统等特定交游 方式认购本基金暂不受此限制。本基金直销中心单笔认购最低金额与认购级差限制可由基金 管理东谈主酌情调整。   （3）本基金召募期间对单个投资东谈主的累计认购金额不设限制，但需兴盛本基金对于募 集上限和法律律例对于投资者累计持有基金份额上限的干系规矩。   （4）要是召募期限届满，单一投资者认购基金份额比例达到或者逾越 50%，基金管理 东谈主有权一皆或部分拒却该投资者的认购恳求，以确保其持有基金份额比例低于 50%，并于   （5）如发生末日比例阐述，认购恳求阐述不受最低认购金额的限制。   十、召募资金的存放   基金合同奏效前，投资东谈主的认购款项只可存入专门账户，不得动用。   十一、条件许可情况下的基金模式调度   基金管理东谈主有权决定本基金是否转型为基金管理东谈主同期管理的追踪统一标的指数的增 强策略交游型灵通式指数证券投资基金（ETF）集结基金并相应修改《基金合同》，如决定 以 ETF 集结基金模式运作的，将在履行安妥步履后实时公告。                       鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书                第七部分 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资陈述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，        《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管理东谈主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不行奏效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未兴盛基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列使命： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期陈述中给予线路；连气儿 60 个就业日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个就业日内向中国证监会陈述并建议科罚有磋磨，如 持续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                       鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书               第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明 书或其他干系公示中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平故人游日的交游时期，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时期变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息线路办法》的讨论规矩在规矩引子上公告。   基金管理东谈主不错根据执行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体业务办理 时期在干系公告中规矩。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时期在相 关公告中规矩。   在详情申购开动与赎回开动时期后，基金管理东谈主应依照《信息线路办法》的讨论规矩在 规矩引子上公告申购与赎回的开动时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调度恳求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后蓄意的该类基金份额净值为基 准进行蓄意；                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 法权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规 则开动实施前依照《信息线路办法》的讨论规矩在规矩引子上公告。   四、申购与赎回的步履   投资东谈主必须根据销售机构规矩的步履，在灵通日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。若资金在规矩时期内未全额到账则申购不成立， 申购款项将送还投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照本基金合同讨论条件处理。   基金管理东谈主应以交游时期收尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日四肢申购或赎回恳求 日（T 日）      ，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐述。T 日 提交的灵验恳求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的 其他方式查询恳求的阐述情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定到手，而仅代表销售机构照实 招揽到恳求。申购、赎回恳求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于恳求的阐述情况，投 资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金管理东谈主在不违犯法律律例的前提下，可对上述步履法则进行调整。基金管理东谈主应依 照《信息线路办法》的讨论规矩在规矩引子上公告。   五、申购和赎回的数目限制 但单一投资者持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外）。                                      ，各销售机 构对本基金最低申购金额及交游级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。通过基 金管理东谈主直销中心申购本基金，初次最低申购金额为 100 万元（含申购费）                                    ，追加申购单笔 最低金额为 1 万元（含申购费）                ，通过本基金管理东谈主基金网上交游系统等特定交游方式申购 本基金暂不受此限制。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东谈主酌                            鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 情调整。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在销 售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内一皆基金份额，否 则，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 招募说明书或干系公告。 具体规矩请参见更新的招募说明书或干系公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 贬抑的需要，可采取上述措施对基金限制给予贬抑。具体见基金管理东谈主干系公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息线路办法》的讨论规矩在规矩引子上公 告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后蓄意， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行安妥步履，不错安妥蔓延蓄意或公告。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施离别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老蓄意筹集的资金偏执投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于寰宇社会保障基金、不错投资基金的地点社会保障基金、 企业年金单一蓄意以及集会蓄意、生意养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门认同 的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：        申购金额 M（元）             一般申购费率        特定申购费率           M                                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书              M ≥ 500 万                  每笔 500 元      每笔 500 元    本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。投资东谈主在一天 之内要是有多笔 A 类基金份额的申购，适用费率按单笔分别蓄意。    申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集 扩充、销售、登记等各项用度。    （1）若投资者采纳申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购金 额。其中：    当申购用度适用比例费率时，申购份额的蓄意方法如下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    当申购用度适用固定金额时，申购份额的蓄意方法如下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费 率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额=50,000/（1＋1.50%）=49,261.08 元    申购用度=50,000－49,261.08=738.92 元    申购份额=49,261.08/1.0368=47,512.62 份    即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 额。    （2）若投资者采纳申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的蓄意方法如下：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    举例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额蓄意如下：    申购份额=100,000/1.0154=98,483.36 份    即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为    （3）申购的灵验份额单元为份，上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                                  鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   本基金 A 类基金份额赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                      赎回费率               Y＜7 日                      1.50%               Y≥30 日                       0   本基金 C 类基金份额赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                      赎回费率               Y＜7 日                      1.50%               Y≥7 日                        0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。宝石续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   赎回金额单元为元，蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持无意期为 15 日，对应的赎回费率 为 0.50%，假设赎回当日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0685=10,685.00 元   赎回用度=10,685.00×0.50%=53.43 元   净赎回金额=10,685.00-53.43=10,631.57 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 15 日，对应的赎回费率为 元。 办法》的讨论规矩在规矩引子上公告。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵守干系法律律例以及监管部门、自律法则的 规矩。                       鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 东谈主利益无本体性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销蓄意，针对投资东谈主依期或不 依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金管理东谈主不错安妥调低基金申购费率、 基金赎回费率和基金销售服务费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。 或无法进行证券交游。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 值时期仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购恳求。 达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%集结度的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平素运行。 限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金管理东谈主规矩确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额逾越单个投资东谈主累计持有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购金额逾越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购恳求时，基金管理东谈主应当根据讨论规矩在规矩引子上刊登暂停申购公告。要是投资 东谈主的申购恳求被一皆或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 排斥时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项： 回恳求或减慢支付赎回款项。                     鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 或无法进行证券交游。 停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 值时期仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付， 应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可展期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东谈主在恳求赎 回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、广泛赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金调度中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调度中转入恳求份额总和后的余额）逾越前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了广泛赎回。   当基金出现广泛赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资东谈主的一皆赎回恳求时，按平素赎回 步履扩充。   （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有繁难或以为因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求展期办 理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错采纳展期赎回或取消赎回。 采纳展期赎回的，将自动转入下一个灵通日链接赎回，直到一皆赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。展期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到一皆赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 理。   （3）若基金发生广泛赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主逾越上一灵通日基金总份 额 10%的赎回恳求（“大额赎回恳求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错展期办理大额赎回申 请东谈主的赎回恳求。对其他赎回恳求东谈主（“小额赎回恳求东谈主”）和大额赎回恳求东谈主 10%以内的 赎回恳求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式办理，在 仍可接受赎回恳求的范围内对大额赎回恳求东谈主逾越 10%的赎回恳求按比例阐述。对当日未予 阐述的赎回恳求进行展期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回恳求时不错 采纳展期赎回或取消赎回。采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销；采纳 展期赎回的，当日未获受理的赎回恳求将与下一灵通日赎回恳求一并处理，无优先权并以下 一灵通日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提交赎 回恳求时未作明确采纳，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生广泛赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个就业日，并应当在规矩引子上进行公告。   当发生上述广泛赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额持有东谈主，说明讨论处理方法，并在 2 日内在规矩 引子上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 停公告。 的各样基金份额净值。 最迟于重新灵通日在规矩引子上刊登基金重新灵通申购或赎回公告；也不错根据执行情况在 暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新灵通的公告。   十一、基金调度   基金管理东谈主不错根据干系法律律例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，干系法则由基金管理 东谈主届时根据干系法律律例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与干系机 构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、安妥法律律例的其它非交游过户。不论在上述何种情况下，接                    鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于安妥条件 的非交游过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的尺度收取转托管费。   十四、依期定额投资蓄意   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资蓄意，具体法则由基金管理东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理依期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资蓄意最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、安妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的交游阵势或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在不违犯法律律例及中国证监会规矩的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利益 无本体性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相 应的业务法则，并依照《信息线路办法》的讨论规矩进行公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节或 干系公告。                         鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书                 第九部分 基金的投资   一、投资想法   本基金为股票指数增强型基金，在骁勇对标的指数进行灵验追踪的基础上，通过数目化 方法及基本面分析进行积极的指数组合管理与风险贬抑，力求达成卓越功绩比拟基准的投资 收益，谋求基金资产的耐久升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市交游的股票 （包含主板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票）                           、存托凭证、债券（含国债、 金融债、企业债、公司债、央行单子、政府救济机构债、地点政府债、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、次级债、可调度债券、可交换债券偏执他中国证监会允许基金投资的债 券）、债券回购、银行进款（包括左券进款、依期进款等）                          、货币市集器具、同行存单、资产 救济证券、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中 国证监会干系规矩）         。   本基金可根据干系法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥步履后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投资于标的指数成 份股及备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现款基金资产的 80%；每个交游日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以 内的政府债券的比例料想不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   要是法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，本基金在履行安妥步履后以变更后的 比例为准，本基金的投资比例也会作念相应调整。   三、标的指数   本基金的标的指数为沪深 300 指数。   翌日若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不安妥要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个就业日内向中国证监会陈述并建议科罚有磋磨，如调度运作方式、与其他基金 合并、或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持 有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚有磋磨确依期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则因循基金 投资运作。                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书    四、投资策略    本基金为指数增强型基金，以沪深 300 指数为标的指数，基金股票投资方面将主要经受 指数增强量化投资策略，在骁勇对标的指数进行灵验追踪的基础上，力求得回卓越功绩比拟 基准的逾额收益。    指数增强量化投资策略主要模仿国表里熟识的组合投资策略，在对标的指数成份股偏执 他股票基本面的潜入研究的基础上，运用多因子量化选股模子构建投资组合，同期优化组合 交游并严格贬抑组合风险，骁勇达成逾额收益。    （1）多因子量化选股模子    本基金将以多因子量化选股模子构建股票组合。多因子模子针对个股构建价值、质料、 动量、成长、一致预期等因子，通过量化方法处理因子与个股逾额答复之间的特征关系，挑 选出具有基本面逻辑援助和统计意念念灵验的因子组合，进而得出具有平稳逾额答复的股票组 合。本基金对因子的灵验性进行持续的追踪，分析其变化规定，基金司理根据市集情状伙同 因子变化趋势，对模子使用的因子结构进行动态调整。    （2）风险贬抑与调整    本基金为指数增强型基金。在追求逾额收益的同期，需要贬抑追踪偏离度或追踪短处过 大的风险。基金将根据投资组合相对标的指数的透露度等要素的分析，对组合追踪结果进行 预估，实时调整投资组合，骁勇将追踪偏离度和追踪短处贬抑在想法范围内。    本基金的风险贬抑想法是追求日均追踪偏离度的统统值不逾越 0.5%，年追踪短处不超 过 7.75%。    （3）投资组合优化模子    本基金将概述计划预期答复、风险及交游成本进行投资组合优化。选股范围以标的指数 成份股为主，也包括非成份股中与成份股干系性强，流动性好，基本面信息充足的股票。    本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的潜入研究 判断，进行存托凭证的投资。    本基金债券投资将采取久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采纳策 略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，活泼地调整组合的券种搭配， 同期精选个券，以增强组合的持有期收益。    本基金可投资可调度债券及可交换债券，可调度债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对想法公司股票的投资价值分析和债券价值分析概述开展投资决策，以 增强本基金的收益。                       鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为想法，采纳流动性好、交游活跃的股指期 货合约，充分计划股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资结果。   本基金将概述运用策略资产配置和战术资产配置进行资产救济证券的投资组合管理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格校服法律律例和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上得回平稳收益。   本基金可在概述计划预期收益、风险、流动性等要素基础上，参与融资业务。   为更好地达成投资想法，在加强风险防备并校服审慎筹谋原则的前提下，本基金可根据 投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等要素的基础上，合理详情出借证券的范围、期限 和比例。   翌日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金在履行安妥步履后可相应调整和更 新干系投资策略，并在招募说明书中更新并公告。   五、投资决策依据及步履   （1）讨论法律、律例和基金合同的讨论规矩。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：详情本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会依期召 开会议，如需作念出实时紧要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：瞎想和调整投资组合。瞎想和调整投资组合需要计划的 基本要素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员 的投资建议；基金司理的清静判断；大数据与金融工程部的分析陈述等。   （3）集结交游室：基金司理向集结交游室下达投资指示，集结交游室司理收到投资指 令后分发予交游员，交游员收到基金投资指示后准确扩充。   （4）大数据与金融工程部：依期和不依期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供干系分析陈述。   （5）风控管理部：监控各样基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生赫然负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，概述计划成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪偏离度和追踪短处的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进                       鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 行调整。   （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据市集环境变化和执行 需要调整上述投资决策步履，并给予公告。   六、功绩比拟基准   沪深 300 指数收益率×95%+活期进款利率（税后）×5%   由于本基金为指数型基金，所追踪的标的指数为沪深 300 指数，因此本基金经受上述业 绩比拟基准。沪深 300 指数由中证指数有限公司编制，该指数由沪深市集中限制大、流动性 好的最具代表性的 300 只证券组成，以响应沪深市集上市公司证券的举座推崇。   要是本基金功绩比拟基准住手发布或更更称号，或者今后法律律例发生变化，或者有更 安妥的、更能为市集广泛接受的功绩比拟基准推出，或者是市集上出现愈加安妥用于本基金 的功绩比拟基准时，本基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后不错变更功绩比拟基准并实时公 告。   七、风险收益特征   本基金属于股票指数增强型基金，其预期的收益和风险高于货币市集基金、债券型基金、 羼杂型基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相通的风险收益特征。   八、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投资于标的指数成份股及备选成份股（均 含存托凭证）的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款以 及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例料想不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%，完全按照 讨论指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （4）本基金管理东谈主管理的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%， 完全按照讨论指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产救济证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的一皆资产救济证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%，中国证 监会规矩的特殊品种除外；   （7）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产救济证券的比例，不得逾越该资产支 持证券限制的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产救济证券，不得                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 逾越其各样资产救济证券料想限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。基金持 有资产救济证券期间，要是其信用等级下降、不再安妥投资尺度，应在评级陈述发布之日起   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管理东谈主管理的一皆灵通式基金持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 逾越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一皆投资组合持有一家上市公司 刊行的可畅达股票，不得逾越该上市公司可畅达股票的 30%；完全按照讨论指数的组成比 例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值料想不得逾越基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （15）若本基金参与股指期货交游，应当校服下列要求：   a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的   b.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 逾越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总 市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，料想（轧差蓄意）应当符 合基金合同对于股票投资比例的讨论约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一 交游日基金资产净值的 20%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充，与境内上市交游 的股票合并蓄意；   （17）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥以下要求：   a.出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%；                        鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   b.参与出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均蓄意；   （19）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（18）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主 之外的要素致使基金投资比例不安妥上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日 内进行调整；因前述要素致使基金投资比例不安妥上述第（18）项情形时，基金管理东谈主不得 新增出借业务；但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的讨论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起开动。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的规矩扩充。   为诊治基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不高洁的证券交游步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩辞谢的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、执行贬抑东谈主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当安妥基金的投资想法和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，防备利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱扩充。干系交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予线路。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的清静董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述辞谢性规矩，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 安妥步履后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的规矩扩充。   九、基金管理东谈主代表基金欺骗鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所观念后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书                  第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收申购款偏执他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、表狂妄文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相清静。   四、基金财产的看护和刑事使命   本基金财产清静于基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                       鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书               第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游阵势的交游日以及国度法律律例规矩需要对 外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产救济证券、股指期货合约和银行进款本息、 应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在详情干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业管帐准则》                                       、 监管部门讨论规矩。   （一）对存在活跃市集且概略获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应经受最近交游 日的报价详情公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不行真确响应公允价值 的，支吾报价进行调整，详情公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中计划不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制四肢特征计划。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应经受在当前情况下适用况兼有满盈可利用数据 和其他信息救济的估值时期详情公允价值。经受估值时期详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调整并详情公允 价值。   四、估值方法   交游所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及紧要变化要素，调整最近交游市价，详情公允价钱。                     鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）                                   ，考中第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外）                                  ，考中第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至执行收款日历间考中第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在交游所市集上市交游的公开刊行的可调度债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交游的债券考中估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交游的债券考中估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，经受在当前情况下 适用况兼有满盈可利用数据和其他信息救济的估值时期详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，经受估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会讨论规矩详情 公允价值。 境未发生紧要变化的，以最近交游日的结算价估值。 会的讨论规矩进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公正性。 按国度最新规矩估值。                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步履及干系法 律律例的规矩或者未能充分诊治基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据讨论法律律例，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金讨论的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东谈主对基金净值信息的蓄意 结果对外给予公布。   五、估值步履 份额的余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   每个就业日蓄意基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。 同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规矩对外公布。   六、估值失误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失误时，视为该类 基金份额净值失误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的谬误变成估值失误，导致其他当事东谈主遇到损失的，谬误的使命东谈主应当对由于该 估值失误遇到损欠妥事东谈主（“受损方”                 ）的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失误使命方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误使命方承担；由于估值失误使命方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主变成损失的，由估值失误使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值失误使命方照旧积极互助，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值失误使命方支吾更正的情况向讨论当事东谈主进行确 认，确保估值失误已得到更正。                     鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   （2）估值失误的使命方对讨论当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对 估值失误的讨论径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误 使命方仍支吾估值失误负责。要是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失误使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是得回 欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿 额加上照旧得回的欠妥得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值失误使命方。   （4）估值失误调整经受尽量收复至假设未发生估值失误的正确情形的方式。   （5）估值失误使命方拒却进行补偿时，要是因基金管理东谈主谬误变成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主谬误变成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和基金托管东谈主之外的第三 方变成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值失误确当事东谈主未按规矩对受损方进行补偿，况兼依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规矩，基金管理东谈主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了补偿使命，则基金管理东谈主有权向出现谬误确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补 偿由此发生的用度和遇到的损失。   （7）按法律律例规矩的其他原则处理估值失误。   估值失误被发现后，讨论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明总计确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因详情 估值失误的使命方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误变成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向讨论当事东谈主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值蓄意出现失误时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并采取合理的措施防备损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。                     鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   七、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个就业日交游收尾后蓄意当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值信息给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金资产估值失误处理。 经纪商以及进款银行等级三方机构发送的数据失误、遗漏，或由于国度管帐政策变更、市集 法则变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、 安妥、合理的措施进行查验，然则未能发现该失误而变成的基金资产净值蓄意失误，基金管 理东谈主和基金托管东谈主革职补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施松开 或排斥由此变成的影响。                       鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书                第十二部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨有磋磨以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同；   在不违犯法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基金管理东谈主在 履行安妥步履后，可调整基金收益分拨原则和支付方式。   四、收益分拨有磋磨   基金收益分拨有磋磨中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有磋磨的详情、公告与实施   本基金收益分拨有磋磨由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩引子公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务法则》 扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书                第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金干系的信息线路用度（除法律律例、中国证监会另有规矩 外）；    《基金合同》奏效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的蓄意方法如下：   H=E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主于次月 5 个就业 日内向基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主于收到指示当日复核后从基金财产 中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付或支取的，顺延至法 定节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个就业日内支付或 支取。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的蓄意方法如 下：   H=E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主于次月 5 个就业 日内向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主于收到指示当日复核后从基金财产                       鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付或支取的，顺延至法 定节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个就业日内支付或 支取。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年 度陈述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的蓄意公式如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主于次月 5 个就业日内向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主于收到指示当日复核后 从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付或支取的， 顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个就业日 内支付或支取。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据讨论律例及相应左券规矩，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；                                    ；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户讨论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，讨论用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见干系公 告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度讨论 税收征收的规矩代扣代缴。                        鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书               第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照讨论规矩编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 法》规矩的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩引子公告。                     鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书               第十五部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应安妥《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息线路办法》、                                   《流动性风险 管理规矩》、      《基金合同》偏执他讨论规矩。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主偏执日常机构（如有）等法律律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组 织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予线路的基金信息通过安妥 中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息线路办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子线路网站）等引子线路，并保证基金投资者概略按照《基金合同》约定的时期和方式 查阅或者复制公开线路的信息贵寓。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应经受汉文文本。如同期经受外文文本的，基金信息线路义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息经受阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管左券、基金居品贵寓纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的法则及具体步履，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息线路及基金份额持有东谈主服                    鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 务等内容。     《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲目的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个就业日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓纲目。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登载在规矩报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目、                           《基金合同》和托管左券登载 在规矩网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售 的三日前登载于规矩引子上。   （三）     《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩引子上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规矩网站线路一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站线路半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的蓄意方式及讨论申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。                       鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   （六）基金依期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在规矩网站上，并将年度陈述指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度陈述中的财务管帐报 告应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在规矩网站上，并将中期陈述指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度陈述指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期陈述“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项 下线路该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基金的 独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中线路基金组结伴产情况偏执流动性风险 分析等。   （七）临时陈述   本基金发生紧要事件，讨论信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）廓清公告   在《基金合同》期限内，任何人人引子中出现的或者在市集精深传的音书可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，干系信息 线路义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开廓清。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）算帐陈述   基金合同远隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈述。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在规矩网站上，并将算帐陈述指示性公 告登载在规矩报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 书的规矩进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和 更新的招募说明书等文献中线路股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的交游政策 和交游想法。   若本基金投资资产救济证券，基金管理东谈主应在基金年度陈述及中期陈述中线路其持有的 资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和陈述期内总计的资产救济证券 明细。基金管理东谈主应在基金季度陈述中线路其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值 占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券 明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等定 期陈述和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管理情况等，并就陈述期内本基金参与转融通证 券出借业务发生的紧要关联交游事项作念详备说明。   六、信息线路事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当安妥中国证监会干系基金信息线路内容与 花样准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈述、 更新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金算帐陈述等公开线路的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证干系报送信 息的真确、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩引子上线路信息外，还不错根据需要在其他人人 引子线路信息，然则其他人人引子不得早于规矩引子线路信息，况兼在不同引子上线路统一 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主擢升信息线路服务的质料。具体要求应当安妥中国证监会及自律法则的干系规矩。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。                     鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计陈述、法律观念书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年，法律律例或监管规 则另有规矩的从其规矩。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例规矩将信 息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。                     鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和步履   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所观念后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用安妥《中华东谈主民共和 国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并线路专项审计观念。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况详情是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适 用于主袋账户份额。 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回恳求逾越前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主蓄意各项投 资运作方针和基金功绩方针时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应款项。   远隔侧袋机制后，基金管理东谈主实时聘用安妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事 务所进行审计并线路专项审计观念。   五、侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重                    鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分规矩的基金净值信息线路方式和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 线路侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期陈述中线路陈述期内特定资产处置进展 情况，线路陈述期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表 基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将 来法律律例或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管法则针对 侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行安妥步履后， 可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书               第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金 特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及 其他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境要素对质券价 格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险和再 投资风险等。   政策风险是指政府讨论证券市集的政策发生紧要变化或是有蹙迫的举措、律例出台，引 起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特质，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产 生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债券 的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。基金 投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款体式来分拨，而现款的购买力可能因为通货彭胀的影响而 下降，从而使基金的执行投资收益下降。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的价 格风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会缩短，再投资的风险加大。当利率飞腾 时，债券价钱会下降，然则利息的再投资收益会飞腾。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券独有的风险，包括公司筹谋风险、信用风险等。   上市公司的筹谋好坏受多种要素影响，如管理能力、财务情状、市集远景、行业竞争、 东谈主员教化等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司筹谋不善，其 证券价钱可能着落，或者概略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。基金可通过投资 各样化来分散这种非系统风险，但不行完全回避。                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遇到损失的风险为信用风险。这种风险主要表 当今公司债券中，公司要是因为某种原因不行完全践约支付本金和利息，则债券投资就会承 受较大的耗费。广义的信用风险不仅指企业的违约风险，还包括市集信用利差扩大及企业信 用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、训诫、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济面目、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益 水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理时期等干系性较大。因此基金可能因为基金 管理东谈主的要素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能面对基金资产不行连忙、低成腹地改造成现款，或者不行应付可能出现的投资 东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不行实时变现或无法按照平素的市集价钱交游而引起 损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可 能会有些损失，影响基金投资想法的达成。后者是指在灵通式基金交游过程中，可能会发生 广泛赎回的情形，广泛赎回可能会产生基金仓位调整的繁难，导致流动性风险，致使影响基 金份额净值。   本基金为以沪深300指数为标的指数的指数增强型基金，主要投资于沪深300指数的成份 股和备选成份股（含存托凭证）              ，标的指数由沪深市集中限制大、流动性好的最具代表性的 合的持仓分散性和组合的流动性，缩短投资风险。因此，在平素情况下，本基金拟投资市集、 行业及资产的流动性细腻，不错与本基金的申购赎回安排相匹配。   基金管理东谈主已建立里面广泛赎答复对机制，对基金广泛赎回情况进行严格的事前监测、 事中管控与过后评估。当基金发生广泛赎回时，基金管理东谈主需要根据执行情况进行流动性评 估，阐述是否不错接受总计赎回恳求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评 估基金组结伴产变现能力、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、阐述赎 回恳求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。广泛赎回情形下，基金管理东谈主不错根据 基金那时的资产组合情状决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基 金份额持有东谈主在单个灵通日恳求赎回基金份额逾越上一灵通日基金总份额10%的，基金管理 东谈主可对其采取展期办理赎回恳求的措施。   灵通式基金要随时支吾投资东谈主的赎回，要是基金资产不行连忙改造成现款，或者变现为 现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生广泛赎回                     鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 时，要是基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的繁难，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律律例及基金合同的约定，概述运用各样流 动性风险管理器具，对赎回恳求等进行限度调整，四肢特定情形下基金管理东谈主流动性风险管 理的辅助措施，包括但不限于展期办理广泛赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减慢支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、经受舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定 的其他措施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能面对无法实时赎 回、无法一皆赎回、或赎回成本相对较高的风险。具体如下：   （1）展期办理广泛赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、广泛赎回的情形及 处理方式”     ，详备了解本基金展期办理广泛赎回恳求的情形及步履。在此情形下，投资东谈主面 临无法一皆赎回或无法实时得回赎回资金的风险。在本基金暂停或展期办理广泛赎回恳求的 情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢 支付赎回款项的情形”和“九、广泛赎回的情形及处理方式”                           ，详备了解本基金暂停接受赎 回恳求的情形及步履。在此情形下，若本基金暂停接受赎回恳求，投资东谈主在暂停赎回期间将 无法赎回其持有的基金份额。   （3）减慢支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢 支付赎回款项的情形”和“九、广泛赎回的情形及处理方式”                           ，详备了解本基金减慢支付赎 回款项的情形及步履。在此情形下，若本基金减慢支付赎回款项，赎回款支付时期将后延， 可能影响投资东谈主的资金安排。   （4）收取短期赎回费   本基金宝石续持有期少于7日的投资者，应当收取不低于1.5%的赎回费，该赎回费全额 计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得持续持有期少于7日的投资者将承担较高的 赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”                                      ，详备 了解本基金暂停估值的情形及步履。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到 的净值可能不行实时、准确地响应基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的情况后， 基金管理东谈主会根据基金合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项。   （6）经受舞动订价机制   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可经受舞动订价机制，以确保基金估 值的公正性，舞动订价机制的处理原则与操作表率遵守干系法律律例以及监管部门自律法则                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 的规矩。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东谈主决定经受舞动订价机制，大额申购或 赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将径直影响到大额申购或赎回投资者的投资收 益。   （7）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平素灵通赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变 面前期具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主蓄意各项投资运作方针和基金功绩方针时以主袋账户资 产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不线路侧袋账户份额净 值，即便基金管理东谈主在基金依期陈述中线路陈述期末特定资产可变现净值或净值参考区间 的，也不四肢特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   （8）中国证监会认定的其他措施。   当出现其他中国证监会认同的流动性风险管理措施时，基金管理东谈主可能在与基金托管东谈主 协商后，按照中国证监会认同的干系要求，采取对本基金的流动性风险管理措施，具体情况 的干系说明由基金管理东谈主届时公告详情。   五、本基金特定风险   标的指数并不行完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市集 的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹谋情状、投资者情态 和交游轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪短处；                     鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪短处； 度； 实时调整投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪短处； 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪短处； 技巧、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度； 标的指数中该股票的权重可能不完全疏导；因穷乏卖空、对冲机制偏执他器具变成的指数跟 踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制失误等，由此产 生追踪偏离度与追踪短处。   尽管可能性很小，但如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金的风险贬抑想法是追求日均追踪偏离度的统统值不逾越0.5%，年追踪短处不超 过7.75%，但因标的指数编制法则调整或其他要素可能导致追踪偏离度和追踪短处逾越上述 范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和诊治，翌日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管理和诊治，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日内向中国证监会陈述并建议科罚有磋磨，如调度运作方式、与其他基金合并、或者远隔基金 合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同远隔。投资东谈主将面对调度运作方式、与其他基金合并、 或者远隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚有磋磨确依期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则因循基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与干系市集推崇有在差 异，影响投资收益。                    鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风 险： 获取足额的安妥要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能采取暂停赎回或减慢支付赎回款项的 措施，投资者将面对无法赎回一皆或部分基金份额的风险。   根据本基金的投资策略，为了得回卓越指数的投资答复，不错在被迫追踪指数的基础上 进行一些优化调整，如在一定幅度内减少或增强成份股的权重、替换或者增多一些非成份股。 这种基于对基本面的深度研究作出优化调整投资组合的决策，最终结果仍然存在一定的不确 定性，其投资收益率可能高于指数收益率但也有可能低于指数收益率。 要素致使标的指数不安妥要求的情形除外）                   、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基 金份额持有东谈主大会对科罚有磋磨进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决 未通过的，本基金合同远隔。因此，基金份额持有东谈主将可能面对基金合同远隔的风险。 外，若本基金投资存托凭证的，还将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险， 以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括基金四肢存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主 的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、 欺骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托左券自动不停存托凭证持有东谈主的风险； 因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息线路监管方面与境内可能 存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 有杠杆性，当市集出现不利行情时，股价指数轻浅的变动就可能会使投资东谈主权益遇到较大损 失。股指期货经受逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规矩的时期内补足保证金，按规矩将被 强制平仓，可能给投资带来损失。另外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称 为基差。若居品运作中出现基差波动省略情趣加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对 本基金投资产生影响。 率风险及评级风险等。由于资产救济证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权 益，因此资产救济证券投资还面对基础资产特定原始权益东谈主的歇业风险及现款流展望风险等 与基础资产干系的风险。                       鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   本基金可参与融资交游，可能面对杠杆风险、强制平仓风险、违约风险、交游被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，若参与，面对的风险包括但不限于： 款项的风险； 券用度的风险； 手方违约、业务法则调整、信息时期不行平素运行等风险。   本基金可投资于可调度债券、可交换债券，投资可调度债券、可交换债券的主要风险包 括信用风险及提前赎回风险等。   信用风险：可调度债券、可交换债券的刊行主体是上市公司或其鼓舞。要是可调度债券、 可交换债券在存续期间，上市公司或其鼓舞存在较大的筹谋风险或偿债能力风险时，对可转 换债券、可交换债券的价钱冲击较大。   提前赎回风险：可调度债券、可交换债券时时规矩了刊行东谈主不错在兴盛特定条件后，以 某一价钱强制赎回债券。当刊行东谈主发布强制赎回公告后，投资者未在规矩时期内恳求转股， 将被以赎回价强制赎回，可能遇到损失。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节讨论风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广泛规定等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据干系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构经受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受能力与居品风险之间的匹配磨真金不怕火。   七、其他风险 来风险；                       鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书                第十八部分 基金的远隔与算帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在规矩引子公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行干系步履后，                    《基金合同》应当远隔： 连络的； 标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对科罚有磋磨进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）     《基金合同》远隔情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组调和 秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈述出具法 律观念书；                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的总计合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有磋磨，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各样基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的讨论紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈述经安妥《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在规矩网站上，并将算帐陈述指示 性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及讨论文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的规矩。                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书            第十九部分 基金合同的内容节录   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在 《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》偏执他讨论规矩，基金份额持有东谈主的权利包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他讨论规矩，基金份额持有东谈主的义务包括但不限 于：   （1）隆重阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息线路，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》远隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                    鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   （二）基金管理东谈主的权利、义务            《运作办法》偏执他讨论规矩，基金管理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》清静运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及讨论法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度讨论法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及讨论法律规矩决定基金收益的分拨有磋磨；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调度恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓舞权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在安妥讨论法律、律例的前提下，制订和调整讨论基金认购、申购、赎回、调度、 转托管、依期定额投资和非交游过户等业务法则；   （17）若本基金经受证券经纪商交游结算模式，即本基金将通过基金管理东谈主与基金托管 东谈主协商一致采取的证券经纪商进行场内交游，并由采取的证券经纪商四肢结算参与东谈主代理本 基金进行结算，则基金管理东谈主、基金托管东谈主须与采纳的证券经纪商鉴定干系左券，约定证券 经纪商应履行的干系交游结算和交游监控等职责；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他讨论规矩，基金管理东谈主的义务包括但不限于：                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以结实信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互清静，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他讨论规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取安妥合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基 金合同》等法律文献的规矩，按讨论规矩蓄意并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他讨论规矩，履行信息线路及陈述义务；   （12）保守基金生意隐秘，不闪现基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏执他讨论规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予藏匿，不向他东谈主闪现，但向监 管机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有磋磨，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他讨论规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓，保 存期限不少于法律律例的规矩；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，况兼保证投资者 概略按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金讨论的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到讨论贵寓的复印件；   （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会并文书基金 托管东谈主；                    鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理讨论基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 管理东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利、义务            《运作办法》偏执他讨论规矩，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他讨论规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以结实信用、用功尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业阵势，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互清静；对                     鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 所托管的不同的基金分别树立账户，清静核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互清静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他讨论规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金鉴定的与基金讨论的紧要合同及讨论凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意隐秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他讨论规矩另有规矩外，在 基金信息公开线路前给予藏匿，不得向他东谈主闪现，但向监管机构、司法机关等有权机关，以 及审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主蓄意的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履讨论的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具观念，说明基金管理 东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金管理东谈主有未扩充《基 金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期限不少于法 律律例的规矩；   （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处招揽并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或讨论规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他讨论规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会，并文书基 金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而革职；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步履和法则                       鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不树立日常机构，日常机构的树立和干系法则按照法律律例的讨论规矩进行。   （一）召开事由 国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步履；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或料想持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）增多、减少、调整基金份额类别树立；   （4）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调整讨论认购、申购、赎回、调度、依期 定额投资、非交游过户、转托管等业务法则；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   （8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或料想代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、烦躁。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设讨论东谈主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏执讨论方式和讨论东谈主、书面 表决观念寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决观念 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决观念的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明安妥法律律例、                          《基金合同》和会议文书的规矩， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连气儿公布干系 指示性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 额持有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不进入收取书面表决观念的，不 影响表决效用。   （3）本东谈主径直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面观念或授权他东谈主代表出具书面观念基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面观念或授权 他东谈主代表出具书面观念。   （4）上述第（3）项中径直出具书面观念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东谈主出具的托付东谈主理 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明安妥法律律例、                              《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可经受其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议步履比 照现场开会和通信方式开会的步履进行。基金份额持有东谈主亦不错经受书面、积蓄、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议文书中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条文矩步履详情和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不                     鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 讨论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以相当决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另有规矩或本基金合同另 有约定的，调度基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交安妥会议通 知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥会议文书规矩的书 面表决观念视为灵验表决，表决观念肮脏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面观念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议开动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。                     鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩引子上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 不停力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；                       鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主按照《信息线路办法》的规矩公告后，可径直对本部天职容 进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同变更和远隔的事由、步履   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在规矩引子公告。   （二）     《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行干系步履后，                    《基金合同》应当远隔： 连络的； 标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对科罚有磋磨进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   （1）     《基金合同》远隔情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组调和 秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈述出具法 律观念书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的总计合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有磋磨，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各样基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的讨论紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈述经安妥《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在规矩网站上，并将算帐陈述指示 性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及讨论文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的规矩。   四、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》讨论的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，任何一方均应当将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时 灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有不停 力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，链接诚挚、用功、尽责地履行基金合同 规矩的义务，诊治基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相当行政区、澳门相当行                   鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 政区和台湾地区法律）统治。  五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公阵势 和营业阵势查阅。                              鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书                第二十部分 基金托管左券的内容节录   一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或称“管理东谈主”                  ）   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   设立日历：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会〔1998〕31 号文   组织体式：有限使命公司   注册老本：1.5 亿元东谈主民币   存续期限：持续筹谋   讨论电话：0755-82021233   （二）基金托管东谈主（或称“托管东谈主”                  ）   称号：海通证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号   法定代表东谈主：周杰   成立时期：1988 年 8 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行银复1988383 号   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本：13,064,200,000 元东谈主民币   存续期间：持续筹谋   基金托管业务批准文号：《对于核准海通证券股份有限公司证券投资基金托管阅历的批 复》（中国证监会证监许可20131643 号）   筹谋范围：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资究诘；与证券交游、证券 投资步履讨论的财务照应人；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；融资融券业 务；代销金融居品；股票期权作念市业务；证券投资基金托管；中国证监会批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据讨论法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市交游的股票 （包含主板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票）                           、存托凭证、债券（含国债、 金融债、企业债、公司债、央行单子、政府救济机构债、地点政府债、中期单子、短期融资                     鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 券、超短期融资券、次级债、可调度债券、可交换债券偏执他中国证监会允许基金投资的债 券）、债券回购、银行进款（包括左券进款、依期进款等）                          、货币市集器具、同行存单、资产 救济证券、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中 国证监会干系规矩）         。   本基金可根据干系法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥步履后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投资于标的指数成 份股及备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现款基金资产的 80%；每个交游日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以 内的政府债券的比例料想不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   要是法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，本基金在履行安妥步履后以变更后的 比例为准，本基金的投资比例也会作念相应调整。   （二）基金托管东谈主根据讨论法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投资于标的指数成份股及备选成份股（均 含存托凭证）的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款以 及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例料想不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%，完全按照 讨论指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （4）本基金管理东谈主管理的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%， 完全按照讨论指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产救济证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的一皆资产救济证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%，中国证 监会规矩的特殊品种除外；   （7）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产救济证券的比例，不得逾越该资产支 持证券限制的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产救济证券，不得                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 逾越其各样资产救济证券料想限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。基金持 有资产救济证券期间，要是其信用等级下降、不再安妥投资尺度，应在评级陈述发布之日起   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管理东谈主管理的一皆灵通式基金持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 逾越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一皆投资组合持有一家上市公司 刊行的可畅达股票，不得逾越该上市公司可畅达股票的 30%；完全按照讨论指数的组成比 例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值料想不得逾越基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （15）若本基金参与股指期货交游，应当校服下列要求：   a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的   b.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 逾越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总 市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，料想（轧差蓄意）应当符 合基金合同对于股票投资比例的讨论约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一 交游日基金资产净值的 20%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充，与境内上市交游 的股票合并蓄意；   （17）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥以下要求：   a.出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%；                        鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   b.参与出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均蓄意；   （19）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（18）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主 之外的要素致使基金投资比例不安妥上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日 内进行调整；因前述要素致使基金投资比例不安妥上述第（18）项情形时，基金管理东谈主不得 新增出借业务；但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的讨论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起开动。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的规矩扩充。   本基金在开动证券投资之前，应与基金托管东谈主、证券公司三方一同就证券交游、算帐、 估值、干系交游的资金交收等事宜另行签署经纪操作左券，保障本基金财产的安全。   为诊治基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不高洁的证券交游步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩辞谢的其他步履。   法律律例或监管部门取消或调整上述辞谢性规矩，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 安妥步履后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的规矩扩充。 或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游的，应当安妥基金的投资想法和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，防备 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱扩充。干系交游必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予线路。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的清静董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   法律律例或监管部门取消或调整上述辞谢性规矩，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 安妥步履后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的规矩扩充。   （三）基金托管东谈主根据讨论法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对本托管左券中规 定的基金投资辞谢步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资辞谢 步履进行监督。   （四）基金托管东谈主根据讨论法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券市集进行监督。   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律律例及行业尺度的银行间市集交游敌手的名 单，并依期和不依期地更新名单，基金托管东谈主在收到名单后 2 个就业日内电话或书面回函确 认，新名单自基金托管东谈主阐述当日奏效。基金托管东谈主据此对基金管理东谈主参与银行间市集交游 时面对的交游敌手资信风险进行监督。新名单奏效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未 结算的交游，仍应按照左券进行结算。   基金管理东谈主有使命贬抑交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引起的损失，基金 管理东谈主应当负责向干系使命东谈主追偿。   （五）基金托管东谈主根据讨论法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资 银行进款进行监督。基金管理东谈主应详情安妥条件的总计进款银行的名单，并实时提供给基金 托管东谈主，基金托管东谈主应据此对基金投资银行进款的交游敌手是否安妥讨论规矩进行监督。对 于任何的依期进款投资，基金管理东谈主应和进款机构鉴定依期进款左券，约定两边的权利和义 务，依期进款左券四肢划款指示附件。为防备特殊情况下的流动性风险，依期进款左券中应 当约定提前支取条件。左券中必须有如下明确或雷同条件：“进款证实书不得被质押或以任 何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期奉赵或提前支取的总计款项必须划至托管 专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”                            。如依期进款左券中未体现前 述条件，基金托管东谈主有权拒却依期进款投资的划款指示。在取得进款证实书后，基金托管东谈主 看护证实书原本。基金管理东谈主应该在合理的时期内进行依期进款的投资和支取事宜，若基金 管理东谈主提前支取或部分提前支取依期进款，若产孳生差（即本基金财产已计提的资金利息和 提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东谈主和基金托管东谈主两边协商 科罚。   （六）基金托管东谈主根据讨论法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资 畅达受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资畅达受限证券，应事前根据中国证监会干系规矩，明确基金投资畅达受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险贬抑轨制，防备流动性风险、法律风险和操 立场险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否校服干系轨制、流动性风险处置预案以及 干系投资额度和比例等的情况进行监督。                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券（与上文流动性受限资产的界说 并不一致）     ，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交游中的质押券等畅达受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记 结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰宇银行间债券市集交游的证券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责干系就业的 落实和互助，并确保基金托管东谈主概略平素查询。因基金管理东谈主原因产生的畅达受限证券登记 存管问题，变成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全看护本基金资产的使命与损失，由基 金管理东谈主承担。   本基金投资畅达受限证券，不得预支任何体式的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资畅达受限证券需要科罚的基金投资比例限制失调、基金 流动性繁难以及干系损失的支吾科罚措施，以及讨论特别情况的处置。基金管理东谈主应在初次 投资畅达受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票干系流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采取积极有 效的措施，在合理的时期内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基金广泛赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如 因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿使命的，基金管理东谈主应 补偿基金托管东谈主由此遇到的损失。 提交讨论书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的讨论贵寓真确、准确、完好。讨论贵寓如有 调整，基金管理东谈主应实时提供调整后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于（如有）                                    ：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票讨论刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵寓。   （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有 限使命公司鉴定的证券登记及服务左券。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。   （1）本基金投资畅达受限证券时的法律律例校服情况。   （2）在基金投资畅达受限证券管理就业方面讨论轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）讨论比例限制的扩充情况。   （4）信息线路情况。                    鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当校服审慎筹谋原则，配备时期系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，灵验防备和贬抑 风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务的投资比例进行监督和复核。   （八）基金托管东谈主根据讨论法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、相 关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违犯法律法 规、《基金合同》和本托管左券的规矩，应实时以电话、邮件提醒或书面指示等方式文书基 金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收 到书面文书后应实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   （十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管 左券对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在规矩时期内答复 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、                                   《基金合同》 和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供 干总计据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游步履照旧奏效的指示违犯法律、行政法 规和其他讨论规矩，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主。   （十二）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法步履，应实时陈述中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金管理东谈主无高洁事理，拒却、阻 挠对方根据本托管左券规矩欺骗监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议训诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 蓄意的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、干系信息披 露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 扩充或无故蔓延扩充基金管理东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违犯《基金法》、                                      《基金 合同》、本左券偏执他讨论规矩时，应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到文书后应实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，                       鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律律例、《基金合同》和本左券 对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在规矩 时期内答复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真确性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应实时陈述中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东谈主无高洁事理，拒却、糟蹋 对方根据本左券规矩欺骗监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管理东谈主建议训诫仍不改正的，基金管理东谈主应陈述中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 金财产的完好与清静。 另行协商科罚。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走时用、刑事使命、分拨本基金的任 何资产（不包含基金财产开户银行扣收结算费和账户诊治费等用度）。 责采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东谈主应负责向讨论当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合，但对此不承担任何使命。 产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资                                  。该账户由基金 管理东谈主开立并管理。 持有东谈主东谈主数安妥《基金法》            、《运作办法》等讨论规矩后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主在具有基金托管阅历的存管银行开立的托管账户，同期在规矩时期 内，聘用安妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出 具的验资陈述由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签章方为灵验。验资完成，基金 管理东谈主应将召募的属于本基金财产的一皆资金划入基金托管东谈主为基金在具有基金托管阅历                     鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 的存管银行开立的托管账户中，基金托管东谈主在收到资金当日与管理东谈主以两边认同的方式进行 阐述。 理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 基金的资金账户（或称“托管账户”）                 ，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本 基金的资金账户银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的步履。   （四）基金的银行进款账户的开立和管理   基金投资银行进款的，本着便于基金财产的安全看护和日常监督核查的原则，进款银行 应尽量采纳基金资金账户所在银行，基金托管东谈主应配合基金管理东谈主办理干系账户开立业务， 相应银行账户预留印鉴由基金托管东谈主看护。   （五）基金证券账户和证券交游资金账户的开立和管理 有东谈主称号应当安妥证券登记结算机构的讨论规矩。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的步履。 作由基金管理东谈主负责。 并应实时将证券交游资金账户的干系信息以两边认同的方式实时文书基金托管东谈主。基金管理 东谈主、证券经纪商应协助基金托管东谈主将该账户与基金资金账户建立第三方存管关系，如因基金 管理东谈主、证券经纪商原因致使对应关系无法建立，基金托管东谈主不承担任何使命。 基金管理东谈主为基金开立的证券交游资金账户中，场内的证券交游资金算帐由基金管理东谈主所选 择的证券经纪商负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交游资金算帐，也不负责看护证券 交游资金账户内存放的资金。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系规矩，则基金托管东谈主、基金管理东谈主比                       鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 照上述对于账户开立、使用的规矩扩充。   （六）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》奏效后，基金管理东谈主根据投资需要在中国东谈主民银行完成寰宇银行间债券市 场准入备案，基金托管东谈主应配合提供干系材料。根据银行间市集登记结算机构的讨论规矩， 基金托管东谈主协助基金管理东谈主以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户 和资金结算账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。   （七）其他账户的开立和管理 基金管理东谈主与基金托管东谈主协商后办理，负责办理开户的一方，应在相应账户开立完成后，及 时以书面或其他两边认同的方式将账户信息文书另一方。基金管理东谈主和基金托管东谈主不得草率 假借本基金的口头开立任何其他账户。   （八）非现款类财产的看护   本基金投资形成的证券类资产，由干系法定登记或托管机构根据法律律例的规矩实行第 三方看护；证券交游结算资金由干系证券经纪商和存管银行看护。对于在未经基金托管东谈主同 意的情况下基金管理东谈主自行变更证券经纪商或存管银行变成的损失，及因证券经纪商原因导 致证券交游结算资金无法平素转账支取变成的损失，基金托管东谈主不承担使命。   基金财产投资的讨论什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集算帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限使命公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主 持有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金 托管东谈主之外机构执行灵验贬抑的资产不承担看护使命。基金管理东谈主对基金财产权利欺骗依据 的任何体式的变更，都必须提前或在变更当日文书基金托管东谈主，并在变更后 5 个就业日内提 交给基金托管东谈主。   （九）与基金财产讨论的紧要合同的看护   与基金财产讨论的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、 与基金财产讨论的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主看护。除本左券另有规矩 外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产讨论的紧要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息线路左券及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将 紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将原本投递基金托管东谈主处。紧要合同的保 管期限不少于法律律例的规矩。                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。   五、基金资产净值的蓄意和管帐核算   （一）基金资产净值的蓄意、复核与完成的时期及步履   各样基金份额净值是按照每个就业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大 额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   每个就业日蓄意基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。 同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》偏执他法律、律例的规矩。基金 资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责蓄意，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每 个就业日交游收尾后蓄意当日的基金资产净值、各样基金份额净值，并以约定方式发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主对基金份额净值信息按规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产救济证券、股指期货合约和银行进款本息、 应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   交游所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及紧要变化要素，调整最近交游市价，详情公允价钱。   （2）固定收益品种的估值                                  ，考中第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含投资者 回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至执行收款日历间考中第三方估值基 准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；                    鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 券，实行全价交游的债券考中估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交游的债券考中估值日 收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价； 用况兼有满盈可利用数据和其他信息救济的估值时期详情其公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应分辨如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会讨论规矩详情公 允价值。   （4）统一证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别估值。   （5）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交游日后经济 环境未发生紧要变化的，以最近交游日的结算价估值。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票扩充。   （7）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照干系法律律例、监管部门和行业 协会的讨论规矩进行估值。   （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错经受舞动订价机制，以确保基金 估值的公正性。   （10）干系法律律例以及监管部门、自律法则另有强制规矩的，从其规矩。如有新增事 项，按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步履及干系法 律律例的规矩或者未能充分诊治基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据讨论法律律例，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金讨论的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东谈主对基金净值信息的蓄意 结果对外给予公布。                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所变成的短处不作 为基金资产估值失误处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交游所、登记结算公司、指数编制机构、证 券经纪商以及进款银行等级三方机构发送的数据失误、遗漏，或由于国度管帐政策变更、市 场法则变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必 要、安妥、合理的措施进行查验，然则未能发现该失误而变成的基金资产净值蓄意失误，基 金管理东谈主和基金托管东谈主革职补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施 松开或排斥由此变成的影响。   （三）估值失误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为该类基 金份额净值失误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的谬误变成估值失误，导致其他当事东谈主遇到损失的，谬误的使命东谈主应当对由于该 估值失误遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失误使命方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误使命方承担；由于估值失误使命方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主变成损失的，由估值失误使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值失误使命方照旧积极互助，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值失误使命方支吾更正的情况向讨论当事东谈主进行确 认，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的使命方对讨论当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对 估值失误的讨论径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误 使命方仍支吾估值失误负责。要是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是得回 欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿                     鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 额加上照旧得回的欠妥得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值失误使命方。   （4）估值失误调整经受尽量收复至假设未发生估值失误的正确情形的方式。   （5）估值失误使命方拒却进行补偿时，要是因基金管理东谈主谬误变成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主谬误变成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和基金托管东谈主之外的第三 方变成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值失误确当事东谈主未按规矩对受损方进行补偿，况兼依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规矩，基金管理东谈主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了补偿使命，则基金管理东谈主有权向出现谬误确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补 偿由此发生的用度和遇到的损失。   （7）按法律律例规矩的其他原则处理估值失误。   估值失误被发现后，讨论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明总计确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因详情 估值失误的使命方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误变成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向讨论当事东谈主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值蓄意出现失误时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并采取合理的措施防备损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制                     鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   按国度讨论部门规矩的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述。基金管理东谈主、基金托管东谈主分别 独马上树立、记录和看护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的蓄意和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金财务报表与陈述由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表与陈述后，进行清静的复核。查对不 符时，应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   （1）报表与陈述的编制   基金管理东谈主应当在每月收尾后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 的编制；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度陈述的编制。基金年度陈述中的财务管帐 陈述应当经安妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。《基金合同》奏效不 足 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   （2）报表与陈述的复核   基金管理东谈主应实时完成报表与陈述的编制，将讨论报表与陈述提供基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表或陈述存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度讨论规矩为准。   基金管理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核干系报表及陈述。   （八）基金管理东谈主应在编制季度陈述、中期陈述或者年度陈述之前实时向基金托管东谈主提 供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分 别看护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于法律律例的规矩。如不行妥善看护，则按干系法 规承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金管理东谈主应将讨论贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所 看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应校服藏匿义务，法律法                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 规另有规矩或有权机关另有要求的除外。   七、争议科罚方式   两边当事东谈主同意，因本左券产生或与之干系的一切争议，如经友好协商未能科罚的，任 何一方均应当将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁法则进行仲 裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对两边当事东谈主均有不停力，除非仲裁裁决另有 规矩，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接诚挚、用功、 尽责地履行《基金合同》和本托管左券规矩的义务，诊治基金份额持有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之目的，不包括香港相当行政区、澳门相当行政区和台湾 地区法律）统治。   八、托管左券的变更与远隔   （一）托管左券的变更步履   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何打破。   （二）基金托管左券远隔出现的情形   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）     《基金合同》远隔情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组调和 秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈述出具法 律观念书；                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的总计合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨有磋磨，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各样基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的讨论紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈述经安妥《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在规矩网站上，并将算帐陈述指示 性公告登载在规矩报刊上。   基金财产算帐账册及讨论文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的规矩。                                 鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书                 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主在 平素情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据执行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要和市 场的变化，络续完善并增多和修改服务表情。   一、营销革命及网上交游服务   为丰富投资者的交游方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种体式的交游服务。   在营销渠谈革命方面，本基金管理东谈主鼎力发展基金电子商务，已通达基金网上交游系统， 投资者可登录本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加约略、快捷地办理基金交游 及信息查询等已通达的各项基金网上交游业务。同期，投资者可温雅鹏华基金官方微信账号 （微信号:penghuajijin），快速达成净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可达成账户查询功 能和交游功能。鹏华直销 APP（即鹏华 A 加钱包 APP）及鹏华基金微信号咫尺也救济鹏华 基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将络续努力完善现无意期系统和销售 渠谈，为投资者提供愈加各样化的交游方式和技巧。   二、信息定制服务   投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东谈主 网 站 （ www.phfund.com.cn ）、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （400-6788-533 ；0755-82353668）等渠谈提交信息定制恳求，在恳求获基金管理东谈主阐述后， 基金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的 信息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和执行情况，当令调整发送的定 制信息内容。   三、在线究诘服务   投资者可通过在线客服、短信招揽平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等 积蓄通信器具进行业务究诘，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主究诘服务，在就业时期 内有专东谈主在线提供究诘服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户 余额、交游情况、基金居品信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供就业日 8：30－21：00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外）                                           ，投 资者不错通过该热线得回业务究诘、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主树立的投诉专线、招呼中心东谈主工 热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、积蓄在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理投                      鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书 诉电话（0755-82353668）                  、信箱、积蓄服务。现场投诉和观念簿投诉是补充投诉渠谈，由各 销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                    鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书             第二十二部分 其他应线路事项   本基金的其他应线路事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》                                   、《信息线路 办法》   、《流动性风险管理规矩》等干系法律律例规矩的内容与花样进行线路，并在规矩引子 上公告。                    鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书         第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书由基金管理东谈主、基金托管东谈主按照干系法律律例规矩置备于公司住所，投资 东谈主可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本招募说明书复制件或复 印件，但应以招募说明书原本为准。投资东谈主也不错径直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                     鹏华沪深 300 指数目化增强型证券投资基金招募说明书               第二十四部分 备查文献  一、备查文献包括：  二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。

甲级职业联赛竞猜